中国证券报·中证网2017-05-08:56关于中国证券业协会2017年重点课题研究申报的通知

2021-11-17 10:12:00未知 作者:汉中新闻门户网

中国证券业协会发布2017年度重点研究申报通知

中国证券报·中国证券网2017-05-08 16:56

中国证券业协会2017年度重点项目研究申报的通知

中国证券业协会发〔2017〕102号

为引领证券行业研究,促进研究交流,支持资本市场改革发展,中国证券业协会(以下简称协会)拟就证券行业重点课题开展研究工作。 2017.挑战》,会员单位可积极申报研究课题,申报相关要求如下:

一、重点课题申请要求

(一)重点选题范围

协会针对选定课题拟定9个研究方向,并推荐每个方向的研究内容。具体研究课题由申请人围绕所选课题的研究方向自行拟定,不限于相关研究方向下推荐的研究内容。具体研究方向及相关推荐研究内容如下:

1.我国资本市场改革与服务实体经济国家战略研究

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资本市场服务供给侧结构性改革研究 资本市场对“一带一路”战略的支持研究;服务国有企业的资本市场改革研究 研究服务实体经济支持中小企业发展的资本市场;创新研究;资本市场功能监管与行为监管研究;资本市场基础设施建设研究;我国证券市场交易制度与交易监管创新研究;我国证券市场发行退市制度完善研究;《证券法》立法实践主要理论问题研究;资本市场支持创新创业的体制机制研究;支持绿色金融发展的资本市场研究;绿色证券制度研究;PPP商业模式研究等。

2.多层次资本市场建设研究

多层次资本市场发展的国际比较研究;完善多层次资本市场制度的法律体系研究;研究境外场外交易市场的发展、监管和监管;互联网创新与多层次资本市场协同发展路径研究;新三板市场交易机制与流程 区域性问题与对策研究;区域股权市场与“新三板”合作对接机制研究;区域性股权市场开展全国股份转让系统推荐业务研究;区域股权市场自律管理与服务研究;证券公司参与区域股权市场 商业模式研究;证券公司场外业务发展与监管研究;我国证券公司场外市场发展存在的问题及对策研究;国外市场基础设施和监测研究等。

3.提升证券业核心竞争力和综合服务能力研究

证券经营机构核心竞争力研究;提升证券经营机构自主创新能力的研究;提升证券经营机构综合金融服务能力的研究 全面提升证券经营机构客户服务能力的研究;证券经营机构客户服务体系建设研究 证券经营机构资产负债管理创新研究;证券公司国际化业务发展战略与路径研究;国际投资银行竞争力及发展趋势研究;投资银行业务链与价值链的国际比较研究;跨境资本流动与我国资本市场双向开放研究;证券公司跨境并购服务能力综合研究;证券公司理财模式研究;证券公司家族金融服务研究等。

4.证券经营机构合规与风控管理研究

证券公司业务项目(包括投资银行、资产管理、债券业务、融资、互联网金融等)合规与风控管理研究;金融科技在证券公司风险管理中的应用研究;跨市场风险传导及监测预警研究;基于大数据的资本市场风险预警体系建设研究 资本市场系统性风险与宏观审慎监管研究;杠杆风险对资本市场稳定性的影响研究;证券公司交易风险和流动性风险的计量和监测研究;量化(程序性、高频性)交易风险计量与监测研究;证券公司风险计量模型研究;证券公司风险管理工具创新研究;证券公司经济资本管理研究;证券公司利益冲突管理研究;CDS产品创新、发行交易和监管机制研究等。

5.证券经营机构业务转型与创新研究

证券公司传统业务创新发展路径研究 投资银行、信贷和交易投资转型升级研究;线上线下结合证券经纪业务模式研究;大资产管理环境下证券公司资产管理业务的战略发展与监管研究;我国资产证券化产品创新与发行交易制度研究;证券公司融资业务研究;证券公司跨境业务研究;证券公司FICC业务发展路径及战略研究;证券公司固定收益产品创新研究;债券市场发展国际经验比较研究;金融衍生品业务研究;场内期权产品设计研究;研究证券公司开展外汇业务的路径和方法等。

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6.证券经营机构组织管理与战略发展研究

以制衡为核心的证券公司公司治理研究 现代投资银行组织结构与实施路径研究;以客户为中心的证券公司组织管理研究;证券公司激励机制与组织绩效管理研究;证券行业人才发展组织系统研究;证券公司集团管控研究;证券母子公司综合管理研究;证券公司资本运作与管理研究;证券经营组织差异化发展与特色经营战略研究;我国系统重要性证券公司发展路径研究等。

7.互联网金融与金融科技应用研究

金融科技(人工智能、大数据、云计算、区块链、生物识别等)在资本市场的应用开发及监管研究;移动互联网金融在证券行业的应用研究;移动互联网在证券经纪业务中的应用研究;移动互联网下证券公司理财业务创新发展研究;智能投顾在证券公司理财业务中的应用研究;人工智能在证券监管中的应用研究;量化金融在证券行业的应用研究;高频率交易和算法交易研究等。

8.资本市场诚信建设与投资者保护研究

投资者适当性管理问题及对策;资本市场信用体系建设;证券经营机构社会责任建设与评价研究;证券业企业文化建设研究;新兴转型市场的投资者保护研究;投资者保护立法相关问题前瞻性研究;资本市场投资者交易行为及画像研究;长期机构投资者培育与发展研究;证券市场新型操纵行为研究;证券市场纠纷调解与投资者损害赔偿救济机制研究等。

9.与研究课题相关的其他研究

(二)研究时间要求

本期重点课题研究时间为3个月,自项目确定之日起计算。

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(三)上报对象要求

申请对象限于协会会员单位。会员单位可以单独申报,也可以与高校等科研机构联合申报。一个成员单位可以同时申请多个研究课题。

(四)研究人员需要

课题承担单位应当保证重点课题研究人员具备以下条件:1.具有相关研究或实际工作经验;2. 有一定的科研能力;3. 有足够的时间做课题研究工作。

项目负责人应为会员单位至少一名成员,每人可同时担任两个项目的负责人。各学科研究组的研究人员不能同时任职。

(五)重点课题基本要求

重点课题的研究应具有一定的深度和现实意义。研究应着眼于分析和解决实际问题,突出研究成果的实际应用价值,研究成果对资本市场和行业发展、政策制定具有参考和指导价值。我们可以借鉴国外发展经验,结合我国实际,重点从问题分析、机制设计、运行模式、运行措施、政策建议等方面进行研究。

研究结果的推荐字数为30,000至50,000字。课题申请必须保证课题的原创性(通过学术不端检测系统的课题报告全文复制比例不得超过20%综合金融服务岗,分析和结论不得复制),不得复制侵犯任何第三方的知识产权或其他权利,符合国家有关保密规定和相关行业政策的。

(六)科研经费支持

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鼓励会员单位(包括特邀会员)开展重点课题研究,为课题提供必要的研究经费支持,经费支持程度是课题设立的参考标准之一。

如高校、科研院所等研究机构共同参与申报,项目成立后协会将为高校等科研机构提供部分资金支持,最高资助金额3万元。协会资金支持的相关安排如下: 1、 同一会员单位有多个联合申请设立项目的,会员单位将明确一个项目接受协会的资金支持;2、 协会的资金将分两期支付。项目成立后首次支付30%。第二次付款将在项目审查后进行。金额取决于项目的质量。详细情况如下:项目未能完成的,将不予支持;项目完成但未评为优秀项目的综合金融服务岗,给予30%的资助;而那些被评为优秀学科的人获得了70%的资金支持。同时,二次缴纳资金是获得相应项目牵头成员单位出具的项目质量批复函的前提。

(七)声明时间和方法要求

1.申报时间:2017年5月8日至2017年5月24日。

2.申报方式:(1)点击本通知底部“中国证券业协会2017年重点项目研究申报”链接,进入协会杂志项目管理系统在线申报首页,注册并登录系统;(2)按照重点课题要求和《中国证券业协会重点任务申报指南》在线填写相关申报信息(见附件1));(3)在线提交《中国证券业协会重点问题申请表电子版》Word版和PDF版(见附件2),申请表名称应以申请单位名称(+联合申请单位名称)命名:“主体名称”。

PDF版的申报单必须加盖单位公章,否则申报无效。

二、重点项目立项

协会收集申请材料并组织专家评审,根据专家意见确定立项单位。立项单位确定后,协会将与立项单位签订《中国证券业协会重点项目研究委托协议》,明确双方的权利和义务。

三、重点项目奖

(一)向通过验收的课题研究单位颁发结业证书;

(二)专家评审优秀课题(优秀课题比例一般不超过30%),为优秀课题研究人员颁发荣誉证书,相关事项将纳入协会诚信体系;

(三)相关研究成果以协会刊物形式发表。

咨询电话:010-66290952

附:1、中国证券业协会重点学科研究申请指引

2、中国证券业协会2017年重点项目研究申请表

中国证券业协会

2017 年 5 月 8 日

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